兴业银行上海分行长年合规建设丰获成果

　　国际在线上海微网消息：兴业银行上海分行自2013年起，持续开展“合规年”、“深化合规年”等主题活动，通过日积月累、持之以恒的合规内控管理工作，深入落实日常管理工作细节。近一年，兴业银行开展的“兴航程”合规文化建设活动，认真贯彻落实监管部门和兴业银行总行相关内控合规精神，更加牢固地树立了“合规致胜、专业致胜”的理念，推动分行合规工作在文化宣贯、队伍打造、体系完善等方面上富有成效，丰获一大批成果。

　　一系列合规活动

　　兴业银行上海分行通过开展形式丰富多样的合规活动进行宣贯，充分地调动了全行上下对合规知识的学习热情。“找缺陷、提建议、强执行”活动围绕“制度优先、内控先行”的要求展开，对各个业务领域的规范性文件进行了更新和补充，提供了制度保障；“消保和双录知识竞赛”包含笔试海选、公开抢答赛等多个环节，不仅增强了合规意识，更有效提高了该行对客户的服务水平；“合规大讲坛”活动将外部监管单位的内控要求和该行实际情况相结合，系统性的梳理、授课，帮助员工更好地理解、运用合规知识；“合规口号”征集活动增强了“兴航程”活动的影响力，评选出的优秀口号于分行学习园地进行展示，营造了“合规近在身边”的企业文化氛围；“合规朗读者”活动中，参赛选手们纷纷表达自己在合规工作的心得体会，将合规文化建设引向深入。

　　一支专业队伍

　　兴业银行上海分行抽调各条线业务骨干，组成了专业的检查监督队伍，紧跟监管政策变化，深入解读政策要求，对于监管重点关注的业务领域，加大自主排查力度，明确监管“红线、底线”，一年来，检查覆盖了业务管理、支付结算、员工异常行为、信息科技管理等方面。在检查中，检查监督团队一方面全程参与“三违反、三套利、四不当”及“市场乱象”等专项治理的现场检查工作，发挥专长，切实有效地保障检查工作的顺利开展。另一方面，对以往检查中所发现问题进行整改情况“回头看”，坚持问题导向、质量导向和结果导向，充分发挥检查监督查错纠弊、校验核实、评价指导、警示威慑等效用，防止类似问题屡查屡犯。

　　一套评价体系

　　兴业银行上海分行严格执纪、严肃问责，并在工作中逐步形成并完善合规评价体系。一是严格开展问责处罚，对于发现的违规问题坚决查处，绝不姑息，既要处理机构，也要处理到人，通过引入违规积分、加大运用内控问责管理措施不断补充完善问责手段，对于屡查屡犯的情况，要从重处罚，对于违规情况严格做到“三到位”，对违规问题的认识到位，对责任人员的问责到位，对违规机构和人员的处罚到位。二是严格落实整改，该行认真总结了近年来外部检查、内部审计和分行日常检查中发现的问题，逐一落实整改部门、明确整改内容、将责任落实到人、坚决推动问题整改，不断完善内控体系，确保整改工作落到实处，攻克同类问题屡查屡犯的“顽疾”。三是规范问责裁量，细化裁量标准，做到公正严明，切实落实容错纠错机制，坚持“实事求是、区别对待、宽严相济”的问责原则，不断提升问责工作的精细化程度。

　　据悉，今年兴业银行将开展“合规内控强化执行年”活动，进一步提高“双基”管理质效，提升“消保”工作水平，全面开展各项检查整改，深化整治市场乱象工作，有序推进案防工作，坚决守住不发生重大案件的底线。

　　（文 欣业 编辑 张丽丽）