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兴业银行上海分行长年合规建设丰获成果
2018-02-27 09:00:21  |  来源:国际在线  |  编辑:陆琲嘉

  国际在线上海微网消息:兴业银行上海分行自2013年起,持续开展“合规年”、“深化合规年”等主题活动,通过日积月累、持之以恒的合规内控管理工作,深入落实日常管理工作细节。近一年,兴业银行开展的“兴航程”合规文化建设活动,认真贯彻落实监管部门和兴业银行总行相关内控合规精神,更加牢固地树立了“合规致胜、专业致胜”的理念,推动分行合规工作在文化宣贯、队伍打造、体系完善等方面上富有成效,丰获一大批成果。

  一系列合规活动

  兴业银行上海分行通过开展形式丰富多样的合规活动进行宣贯,充分地调动了全行上下对合规知识的学习热情。“找缺陷、提建议、强执行”活动围绕“制度优先、内控先行”的要求展开,对各个业务领域的规范性文件进行了更新和补充,提供了制度保障;“消保和双录知识竞赛”包含笔试海选、公开抢答赛等多个环节,不仅增强了合规意识,更有效提高了该行对客户的服务水平;“合规大讲坛”活动将外部监管单位的内控要求和该行实际情况相结合,系统性的梳理、授课,帮助员工更好地理解、运用合规知识;“合规口号”征集活动增强了“兴航程”活动的影响力,评选出的优秀口号于分行学习园地进行展示,营造了“合规近在身边”的企业文化氛围;“合规朗读者”活动中,参赛选手们纷纷表达自己在合规工作的心得体会,将合规文化建设引向深入。

  一支专业队伍

  兴业银行上海分行抽调各条线业务骨干,组成了专业的检查监督队伍,紧跟监管政策变化,深入解读政策要求,对于监管重点关注的业务领域,加大自主排查力度,明确监管“红线、底线”,一年来,检查覆盖了业务管理、支付结算、员工异常行为、信息科技管理等方面。在检查中,检查监督团队一方面全程参与“三违反、三套利、四不当”及“市场乱象”等专项治理的现场检查工作,发挥专长,切实有效地保障检查工作的顺利开展。另一方面,对以往检查中所发现问题进行整改情况“回头看”,坚持问题导向、质量导向和结果导向,充分发挥检查监督查错纠弊、校验核实、评价指导、警示威慑等效用,防止类似问题屡查屡犯。

  一套评价体系

  兴业银行上海分行严格执纪、严肃问责,并在工作中逐步形成并完善合规评价体系。一是严格开展问责处罚,对于发现的违规问题坚决查处,绝不姑息,既要处理机构,也要处理到人,通过引入违规积分、加大运用内控问责管理措施不断补充完善问责手段,对于屡查屡犯的情况,要从重处罚,对于违规情况严格做到“三到位”,对违规问题的认识到位,对责任人员的问责到位,对违规机构和人员的处罚到位。二是严格落实整改,该行认真总结了近年来外部检查、内部审计和分行日常检查中发现的问题,逐一落实整改部门、明确整改内容、将责任落实到人、坚决推动问题整改,不断完善内控体系,确保整改工作落到实处,攻克同类问题屡查屡犯的“顽疾”。三是规范问责裁量,细化裁量标准,做到公正严明,切实落实容错纠错机制,坚持“实事求是、区别对待、宽严相济”的问责原则,不断提升问责工作的精细化程度。

  据悉,今年兴业银行将开展“合规内控强化执行年”活动,进一步提高“双基”管理质效,提升“消保”工作水平,全面开展各项检查整改,深化整治市场乱象工作,有序推进案防工作,坚决守住不发生重大案件的底线。

  (文 欣业 编辑 张丽丽)